Thứ 6, ngày 16 tháng 8, 2019, 8:36:21 Chiều

HSBC bị phạt 85 triệu USD do sai sót trong quy định chống rửa tiền

08:59 19/12/2021

Ngân hàng HSBC có trụ sở chính ở London (Anh) đã bị cơ quan quản lý nước này phạt gần 64 triệu bảng Anh (85 triệu USD) vì những sai sót trong tuân thủ các quy định về chống rửa tiền.

Trụ sở ngân hàng HSBC tại London, Anh. Ảnh: AFP/ TTXVN

Khoản tiền phạt trên được Cơ quan Quản lý tài chính (FCA) của Anh đưa ra sau khi phát hiện những thiếu sót nghiêm trọng trong hệ thống giám sát chống rửa tiền của HSBC.

Theo đó, FCA cho biết ngân hàng này đã không xem xét và đánh giá rủi ro của những giao dịch nghi liên quan đến hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố được thực hiện từ tháng 3/2010 đến tháng 3/2018.

Theo Giám đốc điều hành FCA Mark Steward, những sai sót này là “không thể chấp nhận” đồng thời đặt chính HSBC và cộng đồng trước những rủi ro có thể tránh được.

HSBC không phản đối mức phạt trên, vốn đã được giảm từ mức 91 triệu bảng Anh mà FCA đưa ra trước đó. Giải thích cho việc giảm nhẹ mức phạt, cơ quan này cho biết HSBC đã nỗ lực khắc phục những lỗ hổng trong hệ thống giám sát.

Đây không phải là lần đầu tiên HSBC bị phạt vì lỏng lẻo trong việc kiểm soát rửa tiền. Vào năm 2012, ngân hàng này đã bị Mỹ phạt 1,9 tỷ USD (1,4 tỷ bảng Anh) vì không ngăn chặn được hoạt động rửa tiền của các băng đảng ma túy ở Mexico. Ngân hàng này đã đồng ý chịu sự giám sát của các cơ quan quản lý Mỹ trong 5 năm./.

Theo bnews.vn

Nguồn bài viết: https://bnews.vn/hsbc-bi-phat-85-trieu-usd-do-sai-sot-trong-quy-dinh-chong-rua-tien/225339.html

Mọi chi tiết xin liên hệ số hotline (0915.999.467) hoặc gửi email về địa chỉ (toasoan@phaply.vn).

Bình luận

Cùng chủ đề

Một số quy định pháp luật của Mỹ liên quan đến công nghệ chuỗi khối Blockchain và tham khảo cho Việt Nam

Kinh doanh - Quốc tế

Một số quy định pháp luật của Mỹ liên quan đến công nghệ chuỗi khối Blockchain và tham khảo cho Việt Nam

Việt Nam hiện chưa có hàng lang pháp lý rõ ràng cho công nghệ Blockchain để thúc đẩy sự phát...

Tác động của các chính sách bảo hộ trong nhóm các quốc gia BRICS đối với thương mại quốc tế: Thách thức và cơ hội cho kinh tế toàn cầu

Kinh doanh - Quốc tế

Tác động của các chính sách bảo hộ trong nhóm các quốc gia BRICS đối với thương mại quốc tế: Thách thức và cơ hội cho kinh tế toàn cầu

(Pháp lý). Trong bối cảnh toàn cầu hóa đang trải qua giai đoạn phức tạp , chính sách bảo hộ...

Những vấn đề pháp lý thúc đẩy kinh tế số trong Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á: Một số giải pháp và khuyến nghị

Kinh doanh - Quốc tế

Những vấn đề pháp lý thúc đẩy kinh tế số trong Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á: Một số giải pháp và khuyến nghị

Bài viết sẽ tập trung phân tích sâu các chính sách pháp lý đã và đang được các quốc gia...

Kinh nghiệm quốc tế về công khai, minh bạch thông tin trong tập đoàn kinh tế

Kinh doanh - Quốc tế

Kinh nghiệm quốc tế về công khai, minh bạch thông tin trong tập đoàn kinh tế

( Pháp Lý). Công khai, minh bạch thông tin là yêu cầu cơ bản bảo đảm sức khoẻ của doanh...

Những điểm nổi bật trong chính sách cạnh tranh, chống độc quyền của Liên minh Châu Âu và một số gợi mở cho Việt Nam

Kinh doanh - Quốc tế

Những điểm nổi bật trong chính sách cạnh tranh, chống độc quyền của Liên minh Châu Âu và một số gợi mở cho Việt Nam

(Pháp lý) - Ngay từ khi thành lập, chính sách cạnh tranh được coi như một công cụ quan trọng...

Pháp luật về phát triển kinh tế xanh của một số nước và những gợi mở cho Việt Nam

Kinh doanh - Quốc tế

Pháp luật về phát triển kinh tế xanh của một số nước và những gợi mở cho Việt Nam

(Pháp lý) - Phát triển kinh tế xanh là một xu thế tất yếu, vừa đảm bảo mục tiêu hiện...

Mới cập nhật

Giải pháp nâng cao vị trí, vai trò của Hội Luật gia TP. Hà Nội trong xây dựng Nhà nước pháp quyền ở Thủ đô Hà Nội

Giải pháp nâng cao vị trí, vai trò của Hội Luật gia TP. Hà Nội trong xây dựng Nhà nước pháp quyền ở Thủ đô Hà Nội

(Pháp lý) - Với vai trò quan trọng và hoạt động đa dạng, Hội luật gia Hà Nội tham gia tích cực vào công tác xây dựng Nhà nước pháp quyền ở Thủ đô Hà Nội, đưa ra nhiều ý kiến, đề xuất giải pháp cải tiến và hoàn thiện chính sách pháp luật ở Thủ đô Hà Nội góp phần đảm bảo quyền lợi của công dân, tạo điều kiện thuận lợi cho phát triển kinh tế và xã hội.

4 giờ trước Diễn đàn - Luật gia

Hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại theo phương thức hòa giải và trọng tài ở Việt Nam

Hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại theo phương thức hòa giải và trọng tài ở Việt Nam

Bài viết tập trung nghiên cứu, đề xuất một số định hướng, giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại theo phương thức hòa giải và trọng tài ở Việt Nam hiện nay.

7 giờ trước Diễn đàn - Luật gia

Nhận diện một số lĩnh vực dễ xảy ra tham nhũng trong khu vực tư có liên quan đến khu vực công và kiến nghị các giải pháp phòng ngừa

Nhận diện một số lĩnh vực dễ xảy ra tham nhũng trong khu vực tư có liên quan đến khu vực công và kiến nghị các giải pháp phòng ngừa

(Pháp lý) – Nghiên cứu nhiều vụ án tham nhũng nghiêm trọng, phức tạp đã được điều tra, xử lý nghiêm minh thời gian gần đây, cho thấy tham nhũng khu vực ngoài nhà nước có vai trò giúp sức hậu thuẫn tích cực của quan chức nhà nước. Vì vậy việc nghiên cứu, nhận diện và chỉ ra những lĩnh vực , những kẽ hở pháp luật dẫn đến dễ xảy ra tham nhũng trong khu vực tư có liên quan mật thiết đến khu vực công , từ đó cấp thiết hoàn thiện các giải pháp phòng ngừa là vô cùng bức thiết hiện nay.

8 giờ trước Bên khung cửa tư pháp

Một số quy định pháp luật của Mỹ liên quan đến công nghệ chuỗi khối Blockchain và tham khảo cho Việt Nam

Một số quy định pháp luật của Mỹ liên quan đến công nghệ chuỗi khối Blockchain và tham khảo cho Việt Nam

Việt Nam hiện chưa có hàng lang pháp lý rõ ràng cho công nghệ Blockchain để thúc đẩy sự phát triển, ứng dụng của công nghệ này. Việt Nam cũng đang trong thời kỳ hội nhập cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ 4. Để không bỏ lỡ những cơ hội, thách thức trong cuộc cách mạng này, Việt Nam đã tạo môi trường cho việc phát triển, những cái nhìn cởi mở về công nghệ mới, công nghệ chuỗi khối Blockchain qua những buổi hội thảo, trao đổi, những nghiên cứu ứng dụng thử nghiệm.

1 ngày trước Kinh doanh - Quốc tế

Nhiều điểm mới và đề xuất chính sách quan trọng trong 4 dự Luật thuộc lĩnh vực đầu tư và công nghệ sẽ trình xin ý kiến Quốc hội

Nhiều điểm mới và đề xuất chính sách quan trọng trong 4 dự Luật thuộc lĩnh vực đầu tư và công nghệ sẽ trình xin ý kiến Quốc hội

(Pháp lý). Đây cũng là 4 trong số các dự luật đang được Ủy ban Thường vụ Quốc hội ( kì họp thứ 38) xem xét, cho ý kiến, đó là Luật Quản lý và đầu tư vốn nhà nước tại doanh nghiệp; Luật Công nghiệp công nghệ số; Luật Đầu tư công (sửa đổi); Luật Dữ liệu.

1 ngày trước Sự kiện - Chính sách

Khó khăn vướng mắc trong thực hiện quyền tư pháp của Cơ quan điều tra hình sự đối với các vụ án kinh tế và một số kiến nghị

Khó khăn vướng mắc trong thực hiện quyền tư pháp của Cơ quan điều tra hình sự đối với các vụ án kinh tế và một số kiến nghị

(Pháp lý). Công tác đấu tranh phòng chống tội phạm kinh tế thời gian qua, đặc biệt quá trình thực hiện quyền tư pháp của cơ quan điều tra hình sự trong lĩnh vực này vẫn gặp nhiều khó khăn, vướng mắc. Nghiên cứu cho thấy khó khăn không chỉ liên quan đến khung pháp lý mà còn xuất phát từ thực tiễn hoạt động điều tra, sự phối hợp giữa các cơ quan chức năng, cũng như những yếu tố khác.

1 ngày trước Khoa học Pháp Lý

Tác động của các chính sách bảo hộ trong nhóm các quốc gia BRICS đối với thương mại quốc tế: Thách thức và cơ hội cho kinh tế toàn cầu

Tác động của các chính sách bảo hộ trong nhóm các quốc gia BRICS đối với thương mại quốc tế: Thách thức và cơ hội cho kinh tế toàn cầu

(Pháp lý). Trong bối cảnh toàn cầu hóa đang trải qua giai đoạn phức tạp , chính sách bảo hộ kinh tế đang ngày càng trở thành một công cụ quan trọng đối với các quốc gia BRICS. Thực tế cho thấy, cùng với sự gia tăng về sức mạnh kinh tế, các quốc gia BRICS cũng đã thay đổi cách tiếp cận đối với chính sách thương mại, từ việc đơn thuần tham gia vào các quy tắc chung của thương mại quốc tế đến việc định hình những nguyên tắc mới, phản ánh lợi ích và mục tiêu phát triển riêng.

1 ngày trước Kinh doanh - Quốc tế

Đấu giá cổ phiếu và những vấn đề pháp lý đặt ra

Đấu giá cổ phiếu và những vấn đề pháp lý đặt ra

(Pháp Lý). Sau 27 năm đi vào hoạt động, thị trường chứng khoán Việt Nam đã trải qua nhiều cung bậc thử thách và thăng trầm. Với đà phát triển thị trường chứng khoán trong thời gian vừa qua, nhất là trong thời đại công nghệ 4.0 hiện nay, quy mô của thị trường được mở rộng lên một tầm cao mới với tốc độ nhanh hơn, mạnh mẽ hơn. Tuy nhiên, nếu không có sự kiểm soát chặt chẽ thì rất dễ xảy ra những sai phạm nghiêm trọng, trong đó có những sai phạm đến từ đấu giá cổ phiếu. Chính vì vậy, vấn đề đặt ra cần phải xây dựng khung pháp lý về lĩnh vực này theo hướng tăng cường bảo vệ lợi ích của bên “yếu thế” là cổ đông, nhất là cổ đông nhỏ lẻ tại các công ty đại chúng theo thông lệ chung của thị trường chứng khoán quốc tế.

1 ngày trước Pháp lý và Kinh doanh

Diễn giả quốc tế: VinFuture thúc đẩy tiến bộ khoa học công nghệ toàn cầu

Diễn giả quốc tế: VinFuture thúc đẩy tiến bộ khoa học công nghệ toàn cầu

Biến đổi khí hậu, ô nhiễm và cạn kiệt tài nguyên đang đe dọa sự phát triển bền vững của nhân loại. Do vậy, việc nghiên cứu và ứng dụng vật liệu bền vững trở thành một trong những giải pháp quan trọng hàng đầu. Với chủ đề “Vật liệu cho Tương lai Bền vững”, tọa đàm của Quỹ VinFuture sẽ quy tụ các nhà khoa học hàng đầu thế giới, nhằm mang tới những góc nhìn sâu sắc và trao đổi khoa học chất lượng cao về tương lai của vật liệu bền vững.

1 ngày trước Sự kiện - Chính sách

Trách nhiệm pháp lý của doanh nghiệp khai thác khoáng sản khi chưa hoàn tất thủ tục thuê đất

Trách nhiệm pháp lý của doanh nghiệp khai thác khoáng sản khi chưa hoàn tất thủ tục thuê đất

(Pháp lý). Trong số những vấn đề pháp lý mà nhiều doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực khai thác khoáng sản quan tâm, đó là hậu quả pháp lý khi doanh nghiệp khai thác khoáng sản mà chưa hoàn tất thủ tục pháp lý về thuê đất. Liệu trong trường hợp này, doanh nghiệp có phải chịu trách nhiệm hình sự về tội khai thác khoáng sản trái phép không ?

1 ngày trước Pháp lý và Kinh doanh